Kaznena istraga NVWA-e može imati velike posljedice za poduzeća. Nizozemska agencija za sigurnost hrane i potrošačkih proizvoda (NVWA) mnogim je poduzećima poznata kao regulator koji provodi inspekcije, izdaje upozorenja i ponekad izriče administrativne novčane kazne. Ta slika nije netočna, ali je nepotpuna. NVWA također ima vlastitu posebnu istražnu službu, Obavještajnu i istražnu službu, skraćeno NVWA-IOD. Kao rezultat toga, inspekcija koja počinje kao rutinska provjera može se razviti u kaznenu istragu i na kraju čak dovesti do kaznenog progona od strane javnog tužiteljstva.
Za tvrtke u sektorima hrane, stočne hrane, poljoprivrede i zdravlja životinja, razlika između administrativne provedbe i kaznene istrage je od velike važnosti. Ne samo da se ovlasti i postupci razlikuju, već se znatno razlikuju i posljedice i potrebna strategija.
Dva puta provedbe
NVWA nadzire poštivanje, između ostalog, Zakona o robi, Zakona o životinjama, Zakona o poljoprivredi, Zakona o ribarstvu i Zakona o gnojivima. U slučaju sumnje na kršenje, može poduzeti različite mjere. Hoće li to dovesti do kaznene istrage NVWA-e ovisi o prirodi i težini kršenja.
Upravnopravni smjer
Unutar upravnopravnog područja, NVWA može, na primjer, izdati upozorenje, izreći upravnu novčanu kaznu, izreći nalog koji podliježe plaćanju novčane kazne, primijeniti upravnu provedbu, suspendirati ili oduzeti dozvolu ili ograničiti ili ukinuti priznanje ili registraciju. Upravna novčana kazna obično se izriče nakon inspekcijskog pregleda i izvješća o kazni. Protiv takve kazne mogući su prigovor i žalba.
Kaznenopravni smjer
U slučaju ozbiljnijih ili složenijih prekršaja, slučaj se može istražiti prema kaznenom pravu. To može dovesti do službenog izvješća, kaznene istrage od strane NVWA-IOD-a, naloga o kazni, prijedloga za nagodbu ili poziva i saslušanja pred kaznenim sudom.
Izbor određene staze ne određuje isključivo regulator koji provodi inspekciju. NVWA djeluje s politikom intervencije i sankcija. Ozbiljnost prekršaja, rizici za javno zdravlje, sigurnost hrane ili dobrobit životinja te okolnosti slučaja igraju važnu ulogu.
Namjera, prijevara, sustavno ponašanje i ponavljanje prekršaja također mogu biti osnova za kazneni progon. Izolirana administrativna pogreška vjerojatnije će se rješavati prema upravnom pravu. S druge strane, strukturna prijevara koja uključuje označavanje, nezakonito klanje, teška kršenja dobrobiti životinja ili trgovinu zabranjenim tvarima može dovesti do kaznene istrage.
Zakon o gospodarskim prijestupima
Mnoge povrede propisa koje nadzire NVWA označavaju se kao gospodarski prekršaji. Zakon o gospodarskim prekršajima stoga čini važnu vezu između materijalnog pravila i provedbe kaznenog zakona.
Ovisno o relevantnom standardu i je li ponašanje bilo namjerno, kršenje se može klasificirati kao kazneno djelo ili kao prekršaj. Ova razlika može utjecati na dostupne istražne ovlasti, moguću kaznu, mogućnost pritvora, kvalifikaciju ponašanja i položaj pojedinaca unutar tvrtke. U slučajevima namjerne prijevare, poput namjernog manipuliranja etiketama ili zaobilaženja inspekcijskih zahtjeva, krivnja može biti znatno ozbiljnija nego u slučaju administrativne pogreške.
Uz novčane kazne, mogu se primijeniti i druge kazne i mjere, kao što su uvjetna ili bezuvjetna zatvorska kazna, zatvaranje poslovanja, oduzimanje robe, zabrana obavljanja profesije i objava presude. Za tvrtke, kombinacija financijske sankcije, zatvaranja i posebno štete po ugled može biti dalekosežna.
NVWA-IOD: istraga unutar NVWA-e
NVWA-IOD je posebna istražna služba koja provodi kaznene istrage unutar područja rada NVWA-e . Ovisno o pravnoj osnovi i okolnostima istrage, njezini istražitelji mogu, između ostalog, ispitivati osumnjičenike i svjedoke, pregledavati zapise, osiguravati digitalne podatke, oduzimati robu i nosače podataka, pretraživati prostorije i uhititi osumnjičenike. U istragama velikih razmjera ili prekograničnim istragama, NVWA-IOD može surađivati, između ostalog, s policijom, FIOD-om, carinom i Državnim odvjetništvom, posebno u prekograničnim kaznenim istragama.
Državno odvjetništvo obično je uključeno u ove vrste slučajeva putem Ureda funkcionalnog tužitelja. Taj ured, između ostalog, rješava složene slučajeve zaštite okoliša, prijevara i zakona o hrani. Državno odvjetništvo zatim odlučuje kako će se slučaj rješavati, s mogućnostima koje uključuju odbacivanje, nalog za kažnjavanje, nagodbu ili sudski poziv.
Upravna novčana kazna i kazneni progon: pravilo UNA via
Za isto djelo ne može se jednostavno izreći upravna novčana kazna, a uz to se može pokrenuti i kazneni progon. To se naziva pravilo una via.
Primjena ovog pravila nije uvijek jednostavna. U praksi se mora pažljivo utvrditi točno koje se ponašanje navodi, koje je razdoblje i činjenice sporno, odnosi li se na isti čin, koja je odluka o provedbi već donesena i je li upravna novčana kazna stvarno izrečena ili je samo objavljena. Upozorenje, izvješće o inspekciji ili namjera izricanja novčane kazne nemaju automatski iste pravne posljedice kao i stvarno izricanje upravne novčane kazne. Stoga je važno pažljivo procijeniti svu korespondenciju i dokumente predmeta prije zauzimanja stava.
Od inspekcije do kaznene istrage NVWA-e
Kaznena istraga se bitno razlikuje od redovnog upravnog nadzora. U upravnom nadzoru naglasak je obično na utvrđivanju prekršaja i prikupljanju informacija za upravnu mjeru. U kaznenoj istrazi mogu se koristiti dalekosežnije ovlasti, poput nenajavljene pretrage, osiguranja digitalnih informacija i ispitivanja osoba uključenih kao osumnjičenika.
Znakovi da se više ne radi o običnom pregledu uključuju, na primjer, prisutnost istražitelja NVWA-IOD-a, upozorenje, ispitivanje u svojstvu osumnjičenika, oduzimanje zapisa, telefona ili računala, pretragu, sudjelovanje javnog tužiteljstva ili pitanja koja se tiču ne samo trenutne situacije već i ranijih transakcija ili internog donošenja odluka.
Karakterizacija razgovora je u tom smislu važna. Vlasnik tvrtke može misliti da surađuje s inspekcijom, dok vlasti zapravo već prikupljaju informacije s ciljem kaznenog progona.
Prava osumnjičenika
Osumnjičenik ima pravo znati za što je sumnjičen. Postoji i pravo na šutnju i konzultaciju s odvjetnikom prije ispitivanja . Tijekom ispitivanja u načelu postoji i pravo na pravnu pomoć.
To ne znači da tvrtka može odbiti svaku suradnju. Regulatori imaju vlastite ovlasti prema upravnom pravu i mogu, pod određenim okolnostima, zahtijevati suradnju. Međutim, ova obveza suradnje ima svoja ograničenja. Osumnjičenik ne mora aktivno surađivati u vlastitoj kaznenoj osudi.
Zbog toga je od prvog trenutka važno razlikovati informacije koje se moraju dati na temelju nadzorne ovlasti, izjave koje se mogu koristiti kao dokaz protiv pojedinca, podatke o tvrtki i osobne izjave direktora, zaposlenika ili de facto menadžera. Nepromišljena izjava tijekom prvog razgovora kasnije može igrati važnu ulogu u kaznenom spisu.
Direktori i de facto menadžeri također su u opasnosti
Kaznena istraga ne usredotočuje se isključivo na tvrtku kao pravni subjekt. Direktori, menadžeri i druge osobe unutar organizacije također mogu biti osobno procesuirani . To može biti slučaj, na primjer, kada je netko naredio kršenje, svjesno dopustio da se kršenje dogodi, učinkovito usmjeravao zabranjeno ponašanje, bio je svjestan kršenja i nije intervenirao ili je imao koristi od kršenja.
Postoji li osobna kaznena odgovornost ovisi o specifičnoj ulozi, znanju i uključenosti osobe. Sama činjenica da je netko direktor nije dovoljna sama po sebi. Istovremeno, formalna udaljenost od svakodnevnog poslovanja ne pruža uvijek zaštitu kada je netko stvarno imao utjecaj na vođenje poslovanja.
Primjeri provođenja kaznenog zakona
U raznim slučajevima postalo je očito da NVWA i Državno odvjetništvo poduzimaju kaznene postupke u vezi s, između ostalog, prijevarom u vezi s označavanjem i podrijetlom, nezakonitim klanjem, zabranjenim tvarima u stočarstvu, prijevarom s gnojivom, trgovinom zabranjenim ili krivotvorenim veterinarskim lijekovima, ozbiljnim kršenjima dobrobiti životinja i kršenjima tijekom prijevoza životinja.
Ovi primjeri pokazuju da provedba kaznenog prava nije ograničena samo na iznimne situacije. Vjerojatnost kaznene istrage povećava se, posebno tamo gdje postoji namjera, financijska korist, ponavljanje, organizirana suradnja ili rizici za javno zdravlje i dobrobit životinja.
Što učiniti tijekom NVWA inspekcije ili racije
Dobra priprema počinje utvrđivanjem prirode istrage.
Tijekom redovnog pregleda
Tijekom redovitog pregleda preporučljivo je identificirati regulatora, pitati o svrsi i opsegu pregleda, staviti na raspolaganje relevantne dokumente, odgovarati činjenično i pažljivo, izbjegavati spekulativne izjave i voditi interni zapisnik o pregledu.
U slučaju naznaka o pokretanju kaznene istrage
U slučaju racije ili kriminalističke istrage, također je važno odmah angažirati specijaliziranog odvjetnika, evidentirati koje su osobe i službe prisutne, provjeriti opseg pretrage ili naloga, izbjegavati uništavanje ili mijenjanje bilo kakvih dokumenata ili digitalnih podataka, uputiti zaposlenike da ne daju bitne izjave bez prethodnih konzultacija, iskoristiti pravo na šutnju kada se netko ispituje kao osumnjičenik, osigurati da se oduzeta roba i podaci registriraju što je moguće točnije te procijeniti upravni i kazneni postupak zajedno.
Suradnja u istrazi ne znači da se bitne izjave moraju davati bez pravnog vodstva. Prvi sati istrage posebno mogu biti odlučujući za njezin daljnji tijek.
U zaključku
Prepoznavanje kaznene istrage NVWA-e u ranoj fazi je važno. NVWA nije samo administrativni regulator. Putem NVWA-IOD-a, ima specijalizirani aparat kaznenog prava koji može istraživati teške i složene prekršaje. Javno odvjetništvo potom može odlučiti o nalogu za kažnjavanje, nagodbi ili pokretanju kaznenog progona pred kaznenim sudom.
Za tvrtke u prehrambenom sektoru, sektoru stočne hrane, poljoprivredi i zdravlju životinja stoga je važno pravovremeno prepoznati kada inspekcija poprima kriminalni karakter. Svatko tko u toj fazi brzo potraži pravni savjet može bolje razlikovati različite obveze, prava i rizike.
Law & More pomaže tvrtkama, direktorima i de facto menadžerima u inspekcijama NVWA-e, administrativnoj provedbi i kaznenim istragama. To počinje početnom inspekcijom i može se, ako je potrebno, nastaviti do rješavanja slučaja pred kaznenim sudom.
Često postavljana pitanja o kaznenim istragama NVWA-e
Koja je razlika između administrativne inspekcije NVWA-e i kaznene istrage?
Upravni pregled obično se usredotočuje na utvrđivanje prekršaja i izricanje mjere poput upozorenja ili upravne novčane kazne. Kaznena istraga, koju provodi posebna istražna služba NVWA-e (NVWA-IOD), može dovesti do kaznenog progona od strane javnog tužiteljstva i općenito je rezervirana za ozbiljnija pitanja, poput strukturnih prijevara, nezakonitog klanja ili ozbiljnih kršenja propisa o dobrobiti životinja.
Mogu li biti i kažnjen novčanom kaznom i procesuiran za isti prekršaj?
Nizozemski zakon sadrži pravilo 'una via' koje sprječava da netko bude dvaput kažnjen za potpuno isto djelo, i to administrativnom novčanom kaznom i kaznenim progonom. Primjena ovog pravila nije uvijek jednostavna, jer ovisi o točnom ponašanju, razdoblju i činjenicama o kojima je riječ, te o tome je li novčana kazna stvarno izrečena ili je samo objavljena.
Može li direktor tvrtke biti osobno kazneno odgovoran za kršenje NVWA-e?
Da, to je moguće ako je direktor naredio prekršaj, svjesno dopustio da se dogodi, učinkovito usmjeravao zabranjeno ponašanje ili je bio svjestan toga i nije intervenirao. Samo držanje titule direktora nije dovoljno samo po sebi, a procjena ovisi o stvarnoj ulozi, znanju i uključenosti te osobe.
Što trebam učiniti ako bi se inspekcija NVWA-e mogla razviti u kazneni postupak?
Preporučljivo je što prije kontaktirati odvjetnika za kazneno pravo i pažljivo pregledati svu korespondenciju i dokumente predmeta prije odgovora, budući da rana procjena može biti važna za određivanje prave strategije.
