Administrativna novčana kazna u Nizozemskoj

Nizozemski regulator može kazniti vašu tvrtku bez odlaska na sud. On istražuje, odlučuje i šalje račun. Kazna je kazna, pa se zaštitne mjere poštenog suđenja primjenjuju od prvog pitanja inspektora - ali samo za tvrtku koja zna da ih ima. Ovaj članak pokriva tko koga i za što kažnjava, kako postupak teče, kako se iznos određuje i smanjuje te što učiniti na dan prekršaja.

Što je administrativna novčana kazna

Upravna novčana kazna je bezuvjetna obveza plaćanja novca koju nameće upravno tijelo kao kaznu za kršenje zakonskog pravila (čl. 5:40 Awb). Okvir se nalazi u Odjeljku 5.4 Algemene wet bestuursrecht („Awb“); svaki sektorski zakon zatim navodi koji se prekršaji mogu kazniti novčanom kaznom i do kojeg maksimuma.

Dvije značajke iznenađuju međunarodne tvrtke. Nije uključen nikakav tužitelj ni sudac: regulatorno tijelo koje vas pregledava također odlučuje da ste prekršili propise i određuje iznos. A sudska kontrola dolazi naknadno, samo ako zatražite, u kratkim rokovima - propustite jedan i nezakonita kazna ostaje na snazi.

Kazneno nasuprot reparativnom: razlika koja upravlja svime

Nizozemsko upravno pravo dijeli sankcije na dva dijela (čl. 5:2 Awb). Reparatorna sankcija (herstelsanctie) okončava kršenje propisa, sprječava ponavljanje ili uklanja njegove posljedice - obično nalog koji podliježe plaćanju novčane kazne ( last onder dwangsom , čl. 5:31d Awb). Kaznena sankcija (bestraffende sanctie) nanosi štetu počinitelju. Upravna novčana kazna je standardna kaznena sankcija i kao takva predstavlja „kaznenu optužbu“ u smislu čl. 6. Europske konvencije o ljudskim pravima. Primjenjuju se zaštitne mjere koje se ne primjenjuju na nalog za popravak.

Regulatori često kombiniraju to dvoje - kaznu za ono što se dogodilo i nalog za ono što se mora promijeniti - kao odvojene odluke s odvojenim rokovima.

Koji regulatori ih nameću i na što

Zaposlenje

• Wet arbeid vreemdelingen (Wav) — zapošljavanje stranog državljanina bez potrebne dozvole. „Poslodavac“ je namjerno širok pojam: svatko tko za sebe obavlja posao u sklopu profesionalne ili poslovne djelatnosti ispunjava uvjete, tako da klijent, zaposlenik agencije ili glavni izvođač radova može biti kažnjen za tuđeg radnika. Iznosi su određeni u Zakonu o zapošljavanju radnika (Beleidsregel boeteoplegging Wav), kojim se utvrđuje normativni iznos po ilegalno zaposlenom radniku, niži za fizičku osobu nego za pravnu osobu ili poduzeće, s povećanjem od 50, 100 ili 200 posto za ponavljanje unutar pet godina. To pravilo politike objavljuje se u Državnom informativnom listu i periodično se revidira, stoga provjerite verziju koja je na snazi ​​na dan kršenja.
• Waadi — i dobavljač i najmoprimac mogu biti kažnjeni ako dobavljač nije ispravno registriran u Trgovačkom registru kao posuđivač radne snage. Kazna se određuje u stupnjevima ovisno o broju uključenih radnika, utvrđenom u primjenjivoj politici kažnjavanja.
• Arbowet — zdravlje i sigurnost (čl. 34. Arboweta), s kategorijama od nekoliko stotina eura do nekoliko tisuća, te daleko većim iznosom za neizvršavanje hitnog prijavljivanja ozbiljne nesreće. Multiplikatori se primjenjuju ako je nesreća uzrokovala smrt ili hospitalizaciju; smanjenja se primjenjuju za manje poslodavce.
• Radna mjesta i zakon o minimalnoj plaći.

Sponzorstvo imigracije

IND kažnjava priznate sponzore (erkend referenten) prema članku 55a Vw 2000 za kršenje dužnosti informiranja, vođenja evidencije i skrbi - na primjer, ako se u roku od četiri tjedna ne prijavi da je sponzorirani zaposlenik otišao ili da je plaća pala ispod praga. IND objavljuje dužnosti, a ne iznose; normativni iznosi određeni su u provedbenim pravilima prema Vreemdelingenwet 2000, a ne u politici kažnjavanja Wav. Veća izloženost obično nije kazna, već suspenzija ili oduzimanje statusa priznatog sponzora, što zaustavlja vaš proces zapošljavanja.

Tržišno natjecanje, financijski nadzor, zaštita podataka i okoliš

• ACM — pravo tržišnog natjecanja i potrošača. Zakonski maksimum je fiksni iznos po kršenju ili, ako je viši, 1 posto godišnjeg prometa, koji se penje na 10 posto za kartele i zlouporabu dominantnog položaja — dosežući 40 posto za višegodišnje povrede, udvostručujući se za ponovljene prekršitelje. Središnja ovlast za izricanje kazni nalazi se u članku 12m Instellingswet ACM-a, koji obuhvaća i bitne povrede tržišnog natjecanja i nepoštivanje odluke o obvezama proglašene obvezujućom prema članku 12h Instellingswet ACM-a, kao i kršenje dužnosti suradnje u istrazi prema članku 5:20 Awb.
• AFM i DNB — članak 1:80 Wft, s osnovnim iznosima i maksimalnim iznosima utvrđenim po kategorijama prema članku 1:81 Wft u provedbenoj uredbi za financijski sektor, koja se periodično prilagođava. Usporedive ovlasti postoje prema Wwft-u, Wtt 2018 i Pensioenwet-u.
• Nizozemski organ za zaštitu podataka — članak 83. GDPR-a: 10 milijuna eura ili 2 posto svjetskog prometa i 20 milijuna eura ili 4 posto zbog kršenja odredbe.
• okolina — još uvijek dominiraju nalozi za popravak, ali postoje ovlasti izricanja kazni za objekte s velikom opasnošću (Seveso) (čl. 18.11. Omgevingswet) i pravila gradnje i održavanja (čl. 18.12. Omgevingswet).

Zaštitne mjere, jer je novčana kazna kaznena prijava

• Pravo na šutnju i upozorenje. Nitko nije obvezan odgovarati na pitanja s ciljem kaznene sankcije i o tome mora biti unaprijed obaviješten (čl. 5:10a Awb). Odjel za upravnu nadležnost presudio je 27. lipnja 2018. (ECLI:NL:RVS:2018:2115) da upozorenje dospijeva kada, objektivno prosuđujući od strane razumnog promatrača, ispitivanje ima za cilj kažnjavanje te osobe, a ne subjektivnu odluku inspektora. Izjave uzete bez njega općenito se ne mogu koristiti kao dokaz.
• Pretpostavka nevinosti. Nadležno tijelo mora dokazati kršenje propisa, a novčana kazna ne može se izreći ukoliko se ne može pripisati vama (čl. 5:41 Awb).
• Pravo da budeš saslušan/a prije odluke (čl. 5:53 Awb) i ponovno u fazi prigovora (čl. 7:2 Awb).
• Pravo na uvid u spis — podaci na kojima se temelji kazna i kopije (čl. 5:49 Awb). Zatražite pismeno, rano.
• Zakonsko zastupanje u svim odnosima s vlastima (čl. 2:1 Awb), uključujući i tijekom inspekcije.
• Tumačenje i prevođenje gdje je to razumno potrebno za obranu (čl. 5:49 Awb i čl. 5:50 Awb) — nedovoljno korišteno od strane tvrtki kojima upravljaju strani subjekti.

Postupak, korak po korak

Tamo gdje novčana kazna može premašiti 340 €, primjenjuje se stroži postupak (čl. 5:53 Awb): mora se sastaviti izvješće i mora vam se dati prilika za odgovor. U nastavku se oba koraka mogu izostaviti.

Razdoblje od trinaest tjedana je rok za izdavanje naloga: njegovo prekoračenje samo po sebi ne poništava novčanu kaznu.

Ono što kažete tijekom pregleda postaje dokaz

Novčane kazne se vrlo često temelje na izjavama uzetim od menadžera, nadzornika i osoblja u pogonu tijekom posjeta, zabilježenim u boeterapportu, a zatim se na njih poziva kao na utvrđenu činjenicu. Nizozemski sudovi pridaju značajnu dokaznu težinu izvješću koje je sastavio ovlašteni nadzornik, a osporavanje istog godinu dana kasnije, po sjećanju, rijetko funkcionira.

Postoji istinska napetost. Čl. 5:20 Awb obvezuje sve da nadređenom pruže suradnju koju on može razumno zahtijevati: pristup, postojeće dokumente, zapise. Nakon što je ispitivanje usmjereno na vaše kažnjavanje, članak 5:10a Awb preuzima. U praksi: predajte dokumente koji postoje neovisno o vama; budite puno oprezniji s narativnim objašnjenjima tko je što odlučio i tko je što znao, jer ona utvrđuju krivnju i de facto zaposleništvo. Zaposlenici ispitani kao svjedoci ne duguju nikakav oprez, a ono što kažu i dalje se može upotrijebiti protiv vas.

Koliko i zašto se kazne smanjuju

Maksimalni iznos za svako kršenje utvrđen je zakonom (čl. 5:46 Awb). Većina regulatora objavljuje pravila o politici kažnjavanja unutar tog limita (beleidsregels, čl. 4:81 Awb), koja obvezuju tijelo, ali ne zamjenjuju dvije dužnosti. Tamo gdje iznos nije utvrđen zakonom, kazna mora biti prilagođena težini kršenja i stupnju krivnje; tamo gdje je utvrđena, i dalje se mora izreći niža kazna ako je posebne okolnosti čine previsokom (oba čl. 5:46 Awb). Tijelo također mora odstupiti od vlastite politike tamo gdje bi njezina primjena bila nesrazmjerna (čl. 4:84 Awb). Sud u cijelosti preispituje iznos i može sam odrediti kaznu. Argumenti koji uspijevaju u praksi:

• Ograničena krivnja. Dana 13. srpnja 2022. (ECLI:NL:RVS:2022:1973) Odjel za upravnu nadležnost utvrdio je da je politika kažnjavanja Wav nerazumna jer nije razlikovala stupnjeve krivnje te je primijenio graduiranu ljestvicu - namjera, grubi nemar, obična krivnja, smanjena krivnja. Kazna je pala s 36,000 eura na 18,000 eura. Kontraargument: 17. rujna 2025. (ECLI:NL:RVS:2025:4419) Odjel je presudio da se od poduzeća očekuje da se informiraju o primjenjivim pravilima, uključujući i nedavno izmijenjena - neznanje nije opravdanje.
• Smanjena sposobnost plaćanja. Godišnji računi i tekući podaci mogu smanjiti kaznu ili dovesti do dogovora o plaćanju. Tvrđenja bez računa ne funkcioniraju.
• Suradnja i sanacija. Samoprijavljivanje, pravovremeno zaustavljanje kršenja i provođenje mjera usklađenosti ublažavaju probleme.
• Prekomjerna duljina postupka. Razumni rok prema članku 6. Europske konvencije o ljudskim pravima općenito počinje s činom iz kojeg biste razumno mogli zaključiti da će uslijediti novčana kazna - obično obavijest o namjeri - s otprilike dvije godine kao referentnim rokom za prigovor i žalbu prvog stupnja zajedno. Odjel za upravnu nadležnost slijedi liniju CBb-a i primjenjuje fiksnu ljestvicu: u načelu smanjenje od 5 posto ako je prekoračenje do šest mjeseci i 10 posto ako je dulje, podložno maksimalnom apsolutnom iznosu. CBb je 15. srpnja 2025. potvrdio (ECLI:NL:CBB:2025:372) da je za prekoračenja do dvanaest mjeseci gornja granica 2,500 eura, s više prostora za prilagodbu.
• Nema prethodnog kršenja. Čista povijest ublažava; ponavljanje je najčešći otegotni faktor.

Suglasnost s kaznenim progonom: una via i ne bis in idem

Mnoga djela koja se mogu administrativno kazniti ujedno su i kaznena djela, a nizozemski zakon nameće izbor puta. Novčana kazna ne može se izreći za prekršaj koji je već kažnjen (čl. 5:43 Awb), niti kada je kazneni progon za isto djelo započeo i suđenje je započelo ili je izdan nalog za izricanje kazne (čl. 5:44 Awb).

Ako je ponašanje ujedno i kazneno djelo, tijelo vlasti u načelu mora predmet uputiti javnom tužitelju, a zatim može izreći novčanu kaznu tek kada tužitelj odbije ili nakon trinaest tjedana bez odgovora (čl. 5:44 Awb) - razdoblje tijekom kojeg se rok za donošenje odluke obustavlja (čl. 5:51 Awb). Ako žalbeni sud kasnije naloži kazneni progon, novčana kazna zastarijeva (čl. 5:47 Awb).

Direktori, de facto poslodavci i dvostruka izloženost

Počinitelj je osoba koja počini ili supočini prekršaj, a članak 5:1 Awb analogno primjenjuje kaznenopravna pravila o odgovornosti tvrtki. Pravna osoba može biti počinitelj - kao i osoba koja je naredila ponašanje ili mu dala de facto vodstvo. Direktor ili voditelj lokacije stoga može biti osobno kažnjen uz novčanu kaznu tvrtki za iste činjenice. Financijski nadzornici izričito koriste ovu ovlast; Tijelo za rad dopire do pojedinaca putem širokog koncepta poslodavca.

Za međunarodne grupe rizik je konkretan: nizozemski generalni direktor ili menadžer iz inozemstva s boravišnom dozvolom mogu biti osobno imenovani u odluci koja se potom objavljuje. Oduprite se zasebno osobnim kaznama - često je pogrešno da jedan odvjetnik zastupa i tvrtku i pojedinca.

Prigovor, žalba i privremena mjera

• Prigovor (bezvaar) tijelu koje je izreklo kaznu, u roku od šest tjedana od obavijesti (čl. 6:7 Awb), s pravom na saslušanje (čl. 7:2 Awb). Prigovor na određivanje presude uz dodatne razloge često je razuman.
• Žalba (beroep) okružnom sudu u roku od šest tjedana od odluke o prigovoru; za ACM, AFM i DNB, Okružni sud u Rotterdamu.
• Veća privlačnost (hoger beroep) u roku od šest tjedana — Odjelu za upravnu nadležnost Državnog vijeća za Wav, Arbowet, Vreemdelingenwet i GDPR te Trgovinskom i industrijskom žalbenom sudu (CBb) za financijski i tržišni nadzor.
• Privremeni pravni lijek (voorlopige voorziening) od suca za prethodne mjere u slučaju hitnosti (čl. 8:81 Awb) - način obustave plaćanja ili objavljivanja dok je postupak u tijeku.

Prigovor i žalba ne odgađaju obvezu plaćanja (čl. 6:16 Awb) osim ako sektorski zakon ne određuje drugačije. Odgodni učinak ne proizlazi iz Awb-a već iz sektorskog zakonodavstva, od čega je članak 1:105 Wft za financijska tržišta najjasniji primjer. Mnoga tijela odobravaju odgodu na zahtjev do prigovora; ako ne, rješenje je privremena mjera.

Objavljivanje: obično sankcija koja najviše boli

Za mnoge tvrtke novac je preživljiv, a priopćenje za javnost nije. Financijski nadzornici moraju objaviti odluke o sankcijama (čl. 1:97 Wft i čl. 1:98 Wft), ACM objavljuje prema čl. 12u Instellingswet ACM, a druga tijela objavljuju prema obvezi proaktivnog objavljivanja u Woo-u. Opće zakonodavstvo o objavljivanju pruža osnovu za one koje sektorski zakon ne pruža, ali nije bjanko ček. U svojoj presudi od 27. prosinca 2017. (ECLI:NL:RVS:2017:3571) Odjel za upravnu nadležnost poništio je objavljivanje odluke o provedbi jer je sama odluka bila nezakonita, tako da je njezino objavljivanje prouzročilo nesrazmjernu štetu. Taj je slučaj odlučen prema Wob-u, koji je Woo zamijenio 1. svibnja 2022., ali test proporcionalnosti koji je primijenio nije se promijenio.

Objavljivanje je samo po sebi zasebna odluka na koju se može žaliti, obično se o tome prijavljuje unaprijed s kratkim rokom prije nego što stupi na snagu. Taj rok postoji da bi se iskoristio. Osporite redakcije, budući da se podaci osjetljivi na tržišno natjecanje i osobni podaci moraju ukloniti; argumentirajte nesrazmjernu štetu u zaista iznimnom slučaju; argumentirajte da objavljivanje treba pričekati ishod u slučaju ozbiljne sumnje u zakonitost kazne. Svaka zahtijeva privremenu mjeru u roku od nekoliko dana. Prema članku 1:97 Wft, nadzornik mora poštivati ​​rok čekanja od pet radnih dana nakon što je odluka priopćena prije objave, upravo kako bi zainteresirana strana mogla zatražiti od suca za prethodnu mjeru da je zaustavi; usporediva praksa slijedi se u pogledu otkrivanja prema Woo-u.

Zastarni rokovi

Ovlast za izricanje novčane kazne istječe pet godina nakon prekršaja ako se primjenjuje teži postupak, a tri godine u drugim slučajevima; razdoblje se suspendira dok se prigovor ili žalba rješavaju (čl. 5:45 Awb). Pravo na naplatu izrečene novčane kazne istječe pet godina nakon isteka roka plaćanja (čl. 4:104 Awb). Kod kontinuiranih prekršaja, često je odlučujuće kada se prekršaj „dogodio“ - i vrijedi ga poduzeti rano.

Što učiniti na dan dolaska inspektora

• Zatražite identifikaciju i pravnu osnovu posjeta; zabilježite zakon koji se provodi, ime inspektora i vrijeme.
• Pitajte je li posjet pod nadzorom ili je cilj sankcija te ispitujete li se kao osumnjičeni počinitelj. Pitajte za upozorenje ako je prijeti novčana kazna.
• Nazovite svog odvjetnika prije značajnih intervjua. Imate pravo na pomoć (čl. 2:1 Awb), a kratko i pristojno odgađanje za njezino organiziranje obično je razumno.
• Nominirajte jednu kontakt osobu. Osoblje treba biti ljubazno, omogućiti pristup postojećim dokumentima te uputiti pitanja o odlukama, odgovornosti i znanju toj kontakt osobi.
• Ne ometajte - i nikada ne stvarajte dokumente, ne rekonstruirajte zapise niti naknadno išta mijenjajte. Vodite vlastitu bilješku o tome što je postavljeno i odgovoreno, te kopije svega što je predano.
• Pročitajte svaku izjavu prije potpisivanja, ispravite je i nikada ne potpisujte izjavu na nizozemskom jeziku koju ne razumijete.
• Zabilježite rokove čim išta stigne: razdoblje zienswijze, zatim šest tjedana od odluke.

Law & More savjetuje međunarodne tvrtke u Eindhoven i Amsterdam o inspekcijama, postupcima izricanja kazni i žalbama. Koristan trenutak za traženje savjeta je prije donošenja odluke, a ne nakon nje. Zakonodavstvo je u tijeku: Zakon o ograničenju troškova prijevoza uskladio bi administrativne maksimume s kategorijama kazni kaznenog prava iz članka 23. Zakona, smještajući teške prekršaje u šestu kategoriju, čiji je maksimum utvrđen u članku 23. Zakona i periodično indeksiran, ili postotak godišnjeg prometa.